关于国投瑞银新活力灵活配置混合型基金基金份

  爱嬴国际国投瑞银基金办理无限公司(以下简称“本公司”)旗下国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金于2017年12月20日至2018年1月22日15:00期间以通信体例召开了基金份额持有会,会议审议了《关于国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金转型相关事项的议案》(以下简称“本次会议议案”)。本次基金份额持有会权益登记日为2017年12月27日,权益登记日本基金总份额为9,583,767.63份。加入本次基金份额持有会表决的基金份额持有人(或其代办署理人)所持基金份额共计9,487,816.65份,占权益登记日基金总份额的99.00%,跨越了权益登记日基金总份额的50%,合适《中华人平易近国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运做办理法子》和《国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金合同》的相关基金份额持有会(通信体例)的召开前提。

  基金份额持有会审议了本次会议议案,并由加入会议的基金份额持有人(或其代办署理人)对本次会议议案进行表决,表决成果为:同意本次会议议案的基金份额为9,487,816.65份,占加入本次基金份额持有会的基金份额持有人(或其代办署理人)所持份额的100%;否决本次会议议案的基金份额为0份,占加入本次基金份额持有会的基金份额持有人(或其代办署理人)所持份额的0%;弃权份额为0份,占加入本次基金份额持有会的基金份额持有人(或其代办署理人)所持份额的0%。同意本次会议议案的基金份额达到加入本次基金份额持有会的基金份额持有人(或其代办署理人)所持基金份额总数的2/3以上,满脚前提,合适《中华人平易近国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运做办理法子》和《国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金合同》的相关,本次会议议案获得通过。

  本次持有会的计票于2018年1月22日正在本基金的基金托管人渤海银行股份无限公司授权代表的监视下进行,并由市长安公证处对计票过程及成果进行了公证,上海源泰律师事务所对计票过程及成果进行了现场并对本次大会决议事项出具了法令看法。

  按照《公开募集证券投资基金运做办理法子》、《国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金合同》的相关,本次基金份额持有会费用由基金办理人承担。本次基金份额持有会费用明细如下表所示:

  按照《公开募集证券投资基金运做办理法子》的,基金份额持有会决定的事项自表决通过之日起生效。本基金基金份额持有会于2018年1月22日表决通过了《关于国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金转型相关事项的议案》,本次大会决议自该日起生效。基金办理人将自通过之日起五日内将表决通过的事项报中国证券监视办理委员会存案。

  自《关于国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金转型相关事项的议案》表决通过之日的下一工做日起,即2018年1月23日起,国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金将进入集中期,本基金集中期为2018年1月23日至2018年3月5日15:00。

  正在集中期期间,投资者可打点国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金份额申购、赎回和转换营业。

  正在集中期期间,原基金份额持有人能够将持有的部门基金份额或全数基金份额做出如下选择:(1)赎回基金份额;(2)转换为基金办理人办理的、已通知布告转换转入营业的其他基金;(3)选择将所持有的基金份额转为变动后的“国投瑞银新活力按期夹杂型证券投资基金”的基金份额。基金份额持有人可将其持有的所有基金份额选择上述三种处置体例之一,也能够部门选择赎回、转换转出或转为变动后的“国投瑞银新活力按期夹杂型证券投资基金”的基金份额。

  若国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金份额持有人正在集中期内不打点赎回或转换营业,则其持有的A类或C类基金份额将正在集中期竣事之日的次日起从动转为国投瑞银新活力按期夹杂型证券投资基金的A类或C类基金份额。

  为确保转型前后的成功跟尾,正在集中期期间,国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金A类基金份额申购费率如下:

  正在集中期期间,国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金C类基金份额不收取申购费用。

  赎回费率按照《国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金招募仿单》的施行。

  自集中期竣事之日的次日起,即自2018年3月6日起,《国投瑞银新活力按期夹杂型证券投资基金基金合同》生效,《国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金合同》同时失效,国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金正式变动为国投瑞银新活力按期夹杂型证券投资基金,此中,正在集中期内未打点赎回或转换营业的国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金A类基金份额持有人转为国投瑞银新活力按期夹杂型证券投资基金A类基金份额持有人,正在集中期内未打点赎回或转换营业的国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金C类基金份额持有人转为国投瑞银新活力按期夹杂型证券投资基金C类基金份额持有人,基金合同当事人将按照《国投瑞银新活力按期夹杂型证券投资基金基金合同》享有并承担权利。

  本公司于2018年1月23日正在本公司网坐(发布了《国投瑞银新活力按期夹杂型证券投资基金基金合同》、《国投瑞银新活力按期夹杂型证券投资基金托管和谈》、《国投瑞银新活力按期夹杂型证券投资基金招募仿单》,上述法令文件将于2018年3月6日起正式生效。

  按照《国投瑞银新活力按期夹杂型证券投资基金基金合同》商定,国投瑞银新活力按期夹杂型证券投资基金首个封锁期为自基金合同生效日起至第一个期起头的前一日(包罗该日)之间的期间,之后的封锁期为每相邻两个期之间的期间;国投瑞银新活力按期夹杂型证券投资基金每三个月一次,期为每年3月10日、6月10日、9月10日、12月10日起的5个工做日,若上述日期为非工做日,则期顺延至下一工做日起头。基金合同生效不满3个月可不申购和赎回。

  国投瑞银新活力按期夹杂型证券投资基金第一个封锁期为2018年3月6日至2018年6月10日,第一个期为2018年6月11日至2018年6月15日,自2018年6月16日起进入第二个封锁期。

  1、《国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金召开基金份额持有会的通知布告》

  2、《国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金召开基金份额持有会的第一次提醒性通知布告》

  3、《国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金召开基金份额持有会的第二次提醒性通知布告》

  4、《国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金召开基金份额持有会的第三次提醒性通知布告》

  代表人:叶柏寿,男,一九六二年六月八日出生,身份号码:110102**********14

  委托代办署理人:何欢,男,一九九〇年一月六日出生,身份号码:340811**********11

  申请人国投瑞银基金办理无限公司(以下简称为“申请人”)于二〇一七年十二月十二日委托何欢向我处提出申请,对国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金份额持有会的投票环境、计票过程、表决成果和会议相关事宜进行现场监视。

  申请人向我处提交了停业执照、代表人身份证明、公证申请书、委托代办署理人身份证、《国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金合同》等证明材料。

  经审查,申请人是国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的办理人,按照《中华人平易近国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运做办理法子》(以下简称“《运做法子》”)、《国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的相关,申请人取基金托管人渤海银行股份无限公司协商分歧,决定以通信体例召开该基金的基金份额持有会,审议《关于国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金转型相关事项的议案》,并由基金份额持有人就该议案中相关事宜进行表决。我处受理了申请人的申请并本公证员具体承办。

  申请人经取相关部分协商,确定了召开该基金份额持有会的具体操做方案。按照该方案,申请人进行了包罗但不限于如下内容的操做过程:

  1、申请人就召开该基金份额持有会审议上述议案的事项于二〇一七年十二月二十日通过相关(《证券时报》、《中国证券报》及申请人网坐)发布了正式通知布告,进行了相关消息披露,并确定二〇一七年十二月二十七日为本基金份额持有会权益登记日;

  2、申请人就上述基金份额持有会的相关事项正在别离于二〇一七年十二月二十一日、二〇一七年十二月二十二日及二〇一八年一月十五日发布了提醒性通知布告。

  3、申请人于二〇一七年十二月二十日至二〇一八年一月二十二日十五时通过上述通知布告载明的体例向该基金的份额持有人搜集了表决票。

  我处对申请人收集、统计相关表决票的数据及成果进行了核查,其成果未见非常。

  二〇一八年一月二十二日下战书十五时,本公证员及公证处帮理仲雨葭正在市西城区金融大街7号英蓝国际金融核心815室出席了国投瑞银新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金份额持有会通信会议的计票会议。监视了申请人的授权代表王佳婕、宋子璇对截止至二〇一八年一月二十二日十五时的表决票进行汇总并计票,基金托管人渤海银行股份无限公司的授权代表李拥军一并出席了计票会议并对计票过程进行了监视。

  经现场统计,截止至权益登记日,该基金总份额共有9,583,767.63份,参取本次通信体例召开的基金份额持有会的持有人或其代办署理人合计持有9,487,816.65份,占权益登记日基金总份额的99.00%,达到召开持有会的前提,合适《基金法》、《运做法子》和《基金合同》的相关。正在上述表决票中,暗示同意看法的表决票代表的基金份额为9,487,816.65份,占加入本次大会基金份额持有人所持表决权的100%;暗示否决看法的表决票代表的基金份额为0份,占加入本次大会基金份额持有人所持表决权的0.00%;暗示弃权看法的表决票代表的基金份额为0份,占加入本次大会基金份额持有人所持表决权的0.00%。

  根据上述现实,兹证明,本次以通信体例召开的持有会对会议通知列明的审议事项进行了表决,未对会议通知未列明的事项进行表决,会议表决成果合适《基金法》、《运做法子》和《基金合同》的相关,并合适《基金法》、《运做法子》和《基金合同》的会议议案通过的前提。